开曼法规更新 – 私募基金注册

什么是私募基金？

私募基金可以是一家公司，单位信托或合伙企业，并以发行投资权益为主要业务，其目的或效果是汇集投资者资金，以分散投资风险，并使投资者从该实体的收购、持有、管理或处置投资中获得利润或收益，其中包括：

ａ）　投资权益持有人对投资的收购、持有、管理或处置没有日常控制权；　和

ｂ）　投资作为一个整体进行管理，

ｃ）　通过私募基金运营者代表管理，

ｄ）　直接或者间接地，

ｅ）　按公司、单位信托或合伙企业的资产、利润或收益进行奖赏。

这不包括：

ａ）　根据银行和信托公司法（２０２０年修订）或２０１０年保险法获得执照者；

ｂ）　根据《房屋协会法》（２０２０年修订）或《友好社協法》（１９９８年修订）注册的人士；或

ｃ）　任何非基金安排。

注册截止日期

私募基金必须在２０２０年８月７日前注册，这适用于在《私募基金法》生效日（即２０２０年２月７日）后开展业务的私募基金，以及在２０２０年２月７日至２０２０年８月７日这六个月之过渡期内开始业务的私募基金。

《私募基金法》允许私募基金在向金管局提交注册申请之前，与投资者达成协议，并接受投资者为进行投资而作出的资本承诺。

在上述过渡期内，私募基金必须在接受资本承诺后２１天内向金管局提交注册申请。私募基金在接受投资者就投资所作的出资前，必须向金管局注册。

私募基金依照私募基金法注册有何要求？

金管局的要求如下：

ＲＥＥＦＳ　申请表（ＡＰＰ－１０１－７７）

申请费；

公司成立／注册证书（如适用）　；

基本文件（组织大纲及章程／信托契约／合伙声明，如适用）　；

发售备忘录／条款摘要／市场推广资料（如适用）　；

审计师同意书（如委任）　；

管理人同意书（如适用）；和

架构图。

申请是通过电子方式提交到金管局的安全网站平台上之Ｒｅｇｕｌａｔｏｒｙ　Ｅｎｈａｎｃｅｄ　Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃ　Ｆｏｒｍｓ　Ｓｕｂｍｉｓｓｉｏｎ　（以下简称「ＲＥＥＦＳ」）　系统。

对现有私募基金（即在２０２０年２月７日前注册成立的基金）的特许安排。

为了在２０２０年８月７日截止日期前加快私募基金注册申请的提交，因此而对注册表和提交程序进行了某部份修改。除其他事项外，金管局可在没有上述第３至８项文件的情况下批准基金注册，前提是该私募基金须承诺在２０２０年１０月３１日前向金管局提供未完成的文件并签署承诺书。每家将提交私募基金注册申请的服务提供商都必须提供承诺书，并且必须在２０２０年７月１７日（星期五）营业结束前提供给金管局。

这些特许只适用于现有的私募基金。所有在２０２０年２月７日之后注册／成立的私募基金应在注册申请中包含所有必要的文件和资料。

贵司应采取的行动

对于现有的私募基金，请在２０２０年７月１６日（周四）　营业结束前联络您的立瑞客户服务代表，以获得承诺书的模板。

对于新设立的私募基金，请提供所需文件及资料（上文第２　–　８项），以便我们进一步协助。

如果贵司对上述通讯有任何疑问，欢迎联络贵司专属的立瑞客户服务代表，或电邮至lrmcfz@hklrmc.com我们联络。